Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 декабря 2007 г.

Справка

15 января 2008 года вступает в силу Федеральный закон от 28.11.2007 N 275-ФЗ "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

В соответствии с ним статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" дополнена пунктом 1.3, возлагающим на организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, ряд обязанностей по контролю за источниками происхождения денежных средств и операциями иностранных публичных должностных лиц, а также их родственников. В частности, организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом обязаны:

1) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц;

2) принимать на обслуживание иностранных публичных должностных лиц только на основании письменного решения руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или его заместителя;

3) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц;

4) на постоянной основе обновлять имеющуюся в распоряжении организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию о находящихся у них на обслуживании иностранных публичных должностных лицах;

5) уделять повышенное внимание операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым иностранными публичными должностными лицами, их супругами, близкими родственниками (родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) или от имени указанных лиц.

В связи с поступающими запросами и в целях формирования единого подхода к определению круга лиц, на которых распространяются положения пункта 1.3 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (в редакции Федерального закона от 28.11.2007 N 275-ФЗ) Росфинмониторинг полагает необходимым при решении вопроса об отнесении того или иного лица к числу "иностранных публичных должностных лиц" руководствоваться определением, приведенным в пункте "b" статьи 2 Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции от 31 октября 2003 г. (ратифицирована Федеральным законом от 08.03.2006 N 40-ФЗ).

Согласно названной норме: "иностранное публичное должностное лицо" означает любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия".

В соответствии с частью 4 статьи 15 Конституции Российской Федерации международные договоры Российской Федерации, в том числе и Конвенция ООН против коррупции, являются составной частью ее правовой системы, в силу чего ее нормы рассматриваются как нормы прямого действия.

Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 декабря 2007 г.

Текст сообщения размещен на сайте Комитета РФ по финансовому мониторингу в Internet (http://www.kfm.ru)